南昌私募證券交流組

浙商證券收到警示函---西湖投資將部分募集資金共計10.69億元轉借他人

企業上市實務2020-01-29 14:02:32

浙商證券收到警示函---西湖投資將部分募集資金共計10.69億元轉借他人

?


關于對浙商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

?

浙商證券股份有限公司:

?近期,我局對你公司作為杭州西湖投資集團有限公司(以下簡稱“西湖投資”)公司債券受托管理人的履職情況進行了核查,核查發現:

?西湖投資在非公開發行公司債券“16西投01”和“17西投01”存續期間,將部分募集資金轉借他人,其中2017年1月22日借給杭州之江經營管理集團有限公司4億元、2017年1月20日借給杭州西湖區城市更新發展有限公司2億元、2017年1月24日和25日借給杭州市西湖區資產經營有限公司合計4.69億元,共計10.69億元。上述行為違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第十五條的規定。

?你公司作為西湖投資公司債券的受托管理人,未能采取有效措施及時發現、防止上述轉借事項的發生,違反了《公司債券發行與交易管理辦法》第七條和第五十二條的規定。根據《公司債券發行與交易管理辦法》第五十八條的有關規定,決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

?如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

?

??浙江證監局

          2017年11月13日

?


友情鏈接
AG日本武士开奖数据