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券商資管急剎車 中信、華泰等六家券商違規

中國基金報2020-07-04 07:46:19

文:中國基金報記者 胡珀川


9月12日,在鄭州召開的資產管理行業業務情況通報會上,監管部門通報了對資管公司進行專項現場檢查中發現的問題和處理情況,要求基金公司和券商資管的一把手出席。中國基金報記者多方采訪獲悉,包括華泰證券、中信證券在內的6家券商,存在違規、違法行為。


據了解,有券商資管人員涉及內幕交易、分級產品涉嫌利益輸送,相關人員已被依法移送證監會稽查部門查處,并可能面臨刑事處罰。


9月6日,華泰證券發布公告稱,收到證監會責令整改的通知,華泰證券管理的華泰紫金增強債券集合資產管理計劃、華泰紫金周期輪動集合資產管理計劃等多個資產管理計劃在2013年1月至今年3月期間,存在同日或隔日通過交易對手實現不同計劃之間間接進行債券買賣交易的情形。“除了分級產品利益輸送,會上還通報了華泰證券資管其他問題,感覺整個公司是有些失控。”一位參會人士對記者表示。


另一位參會人士表示,證監會此前通報了對券商資管和基金子公司現場檢查情況,這次會上進一步通報了華泰證券、中信證券等六家券商的違規細節,希望業內引以為戒。“會上高度重視資管的風險管理問題,證監會地方局將加強對資管業務的日常監管。”他說。


今年8月初,中國證監會組織對6家證券公司、8家基金子公司的資產管理業務進行了專項現場檢查。8月29日,證監會新聞發言人鄧舸表示,部分公司存在委托不具有基金銷售資格機構銷售資產管理產品、在其管理的不同資產管理產品之間進行違規交易等問題,有些公司的分級資產管理產品還涉嫌利益輸送、內幕交易等違法行為。


華泰證券和中信證券的券商資管業績名列前茅。2013年,中信證券的資管規模率先突破5000億,業內排名第一,截至2014年6月30日,中信證券資管規模增長至6483億。華泰證券受托資管規模今年上半年達到2772億,同比飆升318%,業內排名前五。


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