南昌私募證券交流組

證券|證券承銷業務的種類;承銷協議的主要內容

天一金融課堂2020-03-11 09:28:41


《證券市場基本法律法規》第一章第三節(4)

1學習目標 ? ?

1.證券承銷業務的種類。

2.承銷協議的主要內容。

2考點速記

1.證券承銷業務的種類

證券承銷業務采取代銷或包銷兩種方式。

(1)證券代銷

證券代銷是指證券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

(2)證券包銷

證券包銷是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。

包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

全額包銷是指證券公司作為承銷商先全額買斷發行人發行的證券,再向投資者發售,由證券公司承擔全部風險的承銷方式。

余額包銷是指證券公司作為承銷商按照約定的發行額和發行條件,在約定的期限內向投資者發售證券,到銷售截止日,如投資者實際認購總額低于預定發行總額,未售出的證券由證券公司負責認購,并按約定的時間向發行人支付全部發行價款的承銷方式。

2.承銷協議的主要內容

證券公司承銷證券,應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議,協議應載明以下事項:

(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。

(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。

(3)代銷、包銷的期限及起止日期。

(4)代銷、包銷的付款方式及日期。

(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。

(6)違約責任。

(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。

3同步自測 ? ?

1. 證券承銷業務采取的方式有()。

.代銷

.余額包銷

.全額包銷

.直銷

A.

B.

C.

D.

【答案】B

【解析】證券承銷業務采取代銷或包銷兩種方式。包銷又分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

?

2. ()是指證券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。

A.證券代銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.協議包銷

【答案】A

【解析】證券代銷是指證券公司代發行人發售證券,在承銷期結束時,將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式。?

?

3.證券公司承銷證券,應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議,協議應載明()。

.當事人的名稱、住所及法定代表人姓名

.代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格

.代銷、包銷的期限及起止日期

.代銷、包銷的費用和結算辦法

A.

B.

C.

D.

【答案】D

【解析】證券公司承銷證券,應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議,協議應載明以下事項:(1)當事人的名稱、住所及法定代表人姓名。(2)代銷、包銷證券的種類、數量、金額及發行價格。(3)代銷、包銷的期限及起止日期。(4)代銷、包銷的付款方式及日期。(5)代銷、包銷的費用和結算辦法。(6)違約責任。(7)國務院證券監督管理機構規定的其他事項。


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