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中國人民銀行副行長殷勇出席綠色金融國際研討會 附《中國對外投資環境風險管理倡議》全文

重慶市金融發展服務中心2020-03-22 14:59:46

來源:中國人民銀行


9月5日,由中國金融學會綠色金融專業委員會與聯合國環境規劃署等五家機構共同主辦的綠色金融國際研討會在北京舉行。中國人民銀行副行長殷勇出席會議并致辭。


殷勇表示,中國是首個建立了比較完整的綠色金融政策體系的經濟體。中國倡導發起的G20綠色金融研究小組在2016年提出推動全球綠色金融發展的七項倡議,寫入了《G20杭州峰會領導人公報》;2017年提出推動金融機構開展環境風險分析和改善環境數據可獲得性的倡議,寫入了《G20漢堡行動計劃》。G20的這些成果引領了全球綠色金融領域發展,對推動綠色金融主流化發揮了重要作用。未來,中國將繼續大力推動綠色金融領域的國際合作,推動“一帶一路”投資綠色化。


會上發布了《中國對外投資環境風險管理倡議》,供參與對外投資的中國金融機構和企業自愿采納。該倡議鼓勵相關企業充分了解、防范和管理對外投資項目所涉及的環境和社會風險,強化環境信息披露,積極利用綠色融資工具和環境責任保險,推動貿易融資和供應鏈融資綠色化,加強環境風險管理方面的能力建設。


聯合國助理秘書長Elliott Harris、英國駐華大使Barbara Woodward、阿根廷證監會(CNV)局長兼國際證監會組織(IOSCO)副主席Marcos Ayerra、CFA協會首席執行官Paul Smith、工商銀行副行長張紅力以及多國金融機構和研究機構代表參加了會議。




中國對外投資環境風險管理倡議

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為了鼓勵和引導中國金融機構和企業在對外投資過程中強化環境風險管理,遵循責任投資原則,將生態文明和綠色發展理念融入“一帶一路”建設,推動落實聯合國《2030可持續發展目標》、《巴黎協議》和七部委《關于構建綠色金融體系的指導意見》,中國金融學會綠色金融專業委員會、中國投資協會、中國銀行業協會、中國證券投資基金業協會、中國保險資產管理業協會、中國信托業協會、環境保護部環境保護對外合作中心共同向參與對外投資的中國金融機構和非金融企業發起如下倡議。


一、參與對外投資的金融機構和企業應充分了解項目所在地的環境法規、標準和相關的環境風險。鼓勵對外投資的金融機構和企業研究和分析與環境相關的標準和準則、項目所在國的環境相關法律、規定、政策、標準,以識別、評估、控制和管理其業務在項目所在國所面臨的環境風險,并督促與其有業務關系的機構提升環境績效。


二、參與對外投資的金融機構和企業應充分了解項目所屬行業的環境法規和標準,以及該行業環境風險的主要類別和防范與應對方法。鼓勵對外投資的金融機構和企業根據項目的行業特點,充分了解中國、項目所在國以及國際通行的環境標準并盡可能采用其中的最高標準,深入開展項目環境盡職調查;高度重視采礦、火電、基建、鋼鐵、水泥、建材、化工、紡織印染等項目可能帶來的環境影響;利用環境風險分析工具,充分識別和評估所投資項目對大氣、水、土壤和森林等環境要素的潛在影響,有效管理這些風險。


三、參與對外投資的銀行應借鑒國際可持續原則,參與對外投資的機構投資者應借鑒聯合國責任投資原則,在投資決策和項目實施過程中充分考慮環境、社會、治理(ESG)因素,建立健全管理環境風險的內部流程和機制。對外投資金融機構應按照環境風險高低進行分類管理,開展環境影響盡職調查,作為信貸和投資決策的重要依據;基于環境盡職調查發現的主要風險點,與被投資企業共同改進方案;在貸后和投資后持續跟蹤改進方案的落實情況,以及客戶環境社會績效。


四、鼓勵參與對外投資的金融機構和企業強化ESG信息披露,主動與環保組織合作,利用信息披露要求改善項目評估和內部管理流程。在符合相關法律和規定的前提下,鼓勵參與對外投資的金融機構在開展投資之前對擬投資的項目概況、融資規模、及環境影響摘要進行披露;鼓勵企業在項目建設前將項目環境影響評價報告用當地語言或英語進行公示;鼓勵參與投資的金融機構和企業參照國際報告倡議組織(GRI)的標準進行ESG年度信息披露;投資主體應該明確負責環境信息披露的部門和人員。對存在潛在重大環境和社會風險的項目,應主動向投資者、股東以及監管機構披露關鍵信息;加強與利益相關方的溝通。


五、參與對外投資的金融機構要充分利用機構總部的資源、國際資本市場和第三方機構的支持,強化對境外分支機構開展環境風險管理的內部流程和能力建設。總部應該對全機構的環境風險管理進行一體化管理,明確境內外分支機構的責任。總部應指導境外分支機構完善信貸活動及其他業務的操作指引,加強對環境風險的評估,設置具體的行業細分和融資條款,完善授信企業環境責任認定方法和環境風險等級劃分;總部應建立培訓機制,通過定期講座、授課等方式加強境外機構綠色信貸和綠色投資能力建設。


六、鼓勵加強在對外投資項目決策過程中逐步完善對項目環境效益與成本的定量評估。鼓勵金融機構和企業定量測算對外投資項目的環境效益,包括項目的各類污染排放量和能耗、水耗等指標,為決策提供科學依據;針對不同類型項目環境效益和成本的體現特征,采用有針對性的評價指標和評價方法;環境效益、成本的測算基準和標準的選擇要考慮項目所在國技術水平以及環境基礎條件等因素,以保證環境效益成本定量評估的適用性,同時盡可能參照國際先進標準。


七、鼓勵參與對外投資重大項目的機構在決策和實施過程中,充分利用第三方專業力量,幫助評估和管理環境所面臨的環境和社會風險。鼓勵中國金融機構和企業在對外投資活動中,充分利用律師、環保咨詢、NGO、智庫及其它第三方專業機構了解東道國當地環保法律法規要求,按照東道國法律規定和良好行業實踐進行環境影響評估工作,識別和管理項目、地區及國際層面的環境風險,協助搭建與利益相關方的對話平臺。鼓勵中國企業通過包括但不限于調解等多元化爭端解決方式妥善解決與環保有關的糾紛。


八、鼓勵對外投資項目,尤其是中長期基礎設施項目,充分利用綠色融資工具。對外投資機構應積極采用綠色債券、綠色資產ABS、YieldCo、碳收益抵押融資等綠色融資工具以及綠色產業基金為項目籌集資金,支持綠色金融市場和綠色金融產品的發展,強化綠色融資工具所要求的環境信息披露和內部流程,發揮第三方機構(如綠色評級、綠色指數、綠色認證機構等)在綠色融資過程中對強化項目環境風險管理的倒逼機制。


九、鼓勵在環境高風險領域的對外投資企業積極使用環境責任保險作為環境風險管理的工具,充分發揮保險公司在監督企業降低環境風險、減少環境事故方面的作用。對外投資企業應遵循項目所在國關于在環境高風險領域(如采礦、石油、化工、危險品運輸等)對環境污染責任保險的投保要求,積極使用國際保險機構提供的環境責任險來管理環境事故可能導致的法律和財務風險。我國保險機構應該配合“一帶一路”倡議,加快服務走出去的步伐,開發適于對外投資項目的環境責任保險產品,并在監督和激勵對外投資企業降低環境風險方面發揮積極作用。


十、在基礎設施等大型對外投資項目的設計、項目招標、原材料和設備采購的過程中,應該采用綠色供應鏈管理方法,推動原材料和設備及服務提供商進行綠色化運營。鼓勵對外投資機構在基礎設施等大型對外投資項目的可行性研究、立項、設計、建設和運營等環節,落實綠色供應鏈管理要求。踐行綠色采購原則,探索項目管理單位、工程建設總承包、運營維護單位等主體以及原材料和設備綠色招投標,實施投資項目行政辦公相關綠色采購。開展綠色供應鏈自愿行動,合作開發綠色供應鏈材料設備推薦目錄,發布綠色供應鏈績效評價指數,提升綠色供應鏈信息化水平,促進綠色供應鏈信息公開和互聯互通。


十一、金融機構應推動貿易融資和供應鏈融資綠色化,降低綠色供應商的融資成本,提高融資可獲得性。金融機構應根據綠色供應鏈相關內容,對融資企業進行風險控制管理,積極支持綠色供應商;金融機構應通過自身優勢,引導客戶加強對供應鏈、關聯方的環境與社會風險管理,促進企業綠色轉型升級;金融機構應積極創新綠色供應鏈相關的金融產品及業務,推動綠色生產、綠色采購與綠色消費發展。


十二、中國金融學會綠色金融專業委員會和中國投資協會將聯合中國銀行業協會、中國證券投資基金業協會、中國保險資產管理業協會、中國信托業協會、環境保護部環境保護對外合作中心等行業協會和機構,為“走出去”的金融機構和企業在環境風險管理領域提供更多的能力建設服務。相關行業協會和機構所發起的綠色金融服務平臺將組織有關綠色投融資的培訓活動,編寫對外投資綠色化案例和環境風險管理手冊,建設“一帶一路”環境風險管理網,強化投資者之間的信息共享。相關行業協會和機構應積極發揮指導作用,與國際社會、NGO組織和項目利益相關方積極溝通,為中國金融機構和企業創造良好的信息溝通環境。

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中國金融學會綠色金融專業委員會

中國投資協會

中國銀行業協會

中國證券投資基金業協會

中國保險資產管理業協會

中國信托業協會

環境保護部環境保護對外合作中心

2017 年9月5日





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